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  □本报记者李超

  原保险资管人员的“老鼠仓”案正为资管行业敲响警钟。2月6日上午,原平安资管股票投资部副总经理张治民“老鼠仓”案在上海市第一中级人民法院开庭,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。保险资管相继“触雷”,使得资管行业人员利用非公开信息交易的风险进一步暴露,利用未公开信息交易案件出现新变化、新特征,证监会

  [微博]

  已表态将加大对内幕交易综合防治的力度。

  平安触雷

  张治民涉及的案件成为今年以来“老鼠仓”涉案资金最大的一例。相关信息显示,庭审期间,张治民及其妻子尹琼同时站上被告席,均以“利用非公开信息交易”罪被起诉。2008年7月至2013年1月,张治民担任平安资管股票投资部副总经理,并先后负责管理两个账户股票投资组合。检方认为,2009年2月28日至2012年12月31日间,张治民利用职务便利获取的未公开信息,自行指示尹琼,通过“张顺村”、“杨娟”、“谢秀英”证券账户与其管理的股票投资组合趋同交易

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  等100余只股票,累计趋同成交额13.42亿余元,获利2861万余元。张治民虽然对罪名无异议,但对于获利数据的鉴定计算方式等细节上存在异议。据悉,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况时透露,2014年1月,证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员“张某某”涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,“张某某”案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  而卷入“老鼠仓”案件的保险资管公司不止平安资管一家。2014年12月26日,证监会新闻发言人通报近期针对利用未公开信息交易的执法工作情况时表示,已将涉嫌利用平安资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的张治民等39名涉案人员依法移送公安机关。

  持续严打

  证监会始终将严厉打击内幕交易作为执法工作的重点。公开资料显示,2010年,针对当时内幕交易高发、频发的状态,证监会专门部署开展了打击内幕交易的专项执法工作。据统计,2010年至2014年的5年间,证监会正式立案调查的案件中,内幕交易占比分别为51%、51%、63%、46%、45%。其间,证监会共立案查处内幕交易案件349起。2013年、2014年证监会移送公安机关追究刑事责任的内幕交易及利用未公开信息交易案件达86件。

  据证监会新闻发言人介绍,2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征:一是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件;二是涉案人员已涉及基金公司、证券公司、保险公司、银行等多类金融机构的从业人员;三是出现多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强,以及内外串通共同实施违法犯罪行为的案件。

  而在打击力度明显加大的同时,随着执法新技术的运用,一批多环节泄露内幕信息、交易隐蔽性较强、多种违法行为交织并存、常规手段难以发现的案件线索被挖掘出来。2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长21%、33%。

  保险资管人士表示,早在2013年2月曝出证监会查处首例保险资产管理从业人员内幕交易案,涉事人平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩利用未公开信息交易股票行为被立案调查后,一些大型保险公司很快加强了内部整顿和排查,并在内部会议中要求杜绝此类事件再次发生。但因为以往的内部管控并不像后来那样紧,所以以往事情埋下的风险仍然会显现出来。犯罪嫌疑人曾有数年接近不同账户了解核心信息的职务便利,事发后说明此前保险公司的内控不够缜密。而在未来,随着执法力度加强,对此类风险的把控将更为有效。

  证监会新闻发言人表示,为适应当前监管执法形势,证监会已对稽查执法力量和科技投入作出统筹安排,今后将进一步加大对内幕交易综合防治的力度,努力让每一个投资者在每一起信息披露过程中都能够得到公平对待。

  


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